A Független Bróker Kereskedői Tanácsadók többsége vonzónak tartja a RIA modellt, az új PSS felmérés szerint
A tanácsadók nagyobb valószínűséggel szeretnének csatlakozni a meglévő cégekhez, és azt mondják, hogy az eszközök többsége jelenleg díj alapú
OSLO– (BUSINESS WIRE) - A PSS Advisor Services új felmérésében, amely független közvetítő kereskedőknél (IBD -k) és biztosítótársaságokban alkalmazott tanácsadókról készült, tízből több mint nyolc (86%) azt mondja, hogy a független regisztrált befektetési tanácsadó ötlete ( RIA) vonzó. Azon tanácsadók körében, akik ismernek valakit, aki RIA céget alapított vagy csatlakozott hozzá, túlnyomó 95 százalék szerint vonzónak találják a RIA modellt.
„Látjuk, hogy egyre több IBD tanácsadó vált át a független RIA modellre” - mondta Nick Georgis, a PSS Advisor Services alelnöke, a több mint 6,000 független RIA -nak vezető letétkezelési, működési és kereskedelmi támogatást nyújtó szolgáltatója. „A tanácsadókkal szerzett tapasztalataink szerint a tendencia két jelentős hajtóereje az a vágy, hogy nagyobb rugalmassággal rendelkezzünk saját vállalkozásuk fejlesztésében és fejlesztésében, valamint az, hogy személyre szabottabb megoldásokat kínáljunk ügyfeleinknek.”
Georgis megjegyezte, hogy a PSS 45 -ban 2020 százalékkal nőtt azoknak a tanácsadó csapatoknak a számában, akik átmentek függetlenségükre az IBD -vállalatoktól 2019 -hez képest.
A megkérdezett közel 160 IBD-hez kapcsolódó tanácsadó közül a legtöbben ma valamilyen módon függetlennek tartják magukat-56 százalék „kissé” függetlennek érzi magát, 36 százaléka pedig „teljesen függetlennek”. De felismerik a különbségeket jelenlegi modelljük és a független RIA modell között, a tanácsadók 81 százaléka elismerte, hogy üzletük más lenne, ha független RIA céget alapítanának vagy csatlakoznának hozzá.
Az IBD -k tanácsadói számos előnyt látnak a független RIA céghez való csatlakozásban vagy alapításban, beleértve a saját vállalkozásuk fejlesztésének és növekedésének nagyobb képességét (43%), személyre szabottabb megoldásokat (42%) és saját csapat kiválasztását (41%) mint az első három pozitívum.
A két legfontosabb makrogazdasági változás, amelyek növelik annak valószínűségét, hogy egy tanácsadó teljesen független RIA -ra tér át, barátságosabb gazdasági és adózási környezet a kisvállalkozások tulajdonosai számára (45%), valamint javult az általános piaci és gazdasági környezet (43%). A megkérdezett tanácsadók 58 százaléka azt állítja, hogy szívesebben csatlakozna egy meglévő céghez, míg körülbelül egyharmada (34%) szerint inkább saját céget szeretne alapítani.
A felmérés azt is megállapítja, hogy az IBD tanácsadók vagyonának átlagosan 82 százaléka jelenleg díjalapú modellben van, és egyértelmű tendencia figyelhető meg, hogy az IBD tanácsadók többsége elsősorban díj alapú gyakorlatot vagy jutalék és díj kombinációját tartja fenn -alapú üzlet. A megkérdezett tanácsadók 46 százaléka szerint a hosszú távú tervük többnyire vagy teljes egészében díjalapú, XNUMX százalékuk pedig azt jelzi, hogy a jutalék- és díjalapú üzletág kombinációjának fenntartását várja. A tanácsadók mindössze nyolc százaléka állítja, hogy gyakorlatuk többnyire vagy teljes egészében jutalékra épül, mivel üzleti tevékenységük idővel fejlődik.
A díjalapú modell két legnagyobb lehetséges előnye, amelyet a felmérésben szereplő tanácsadók idéztek, az az, hogy az ügyfelek számára könnyebben érthető árképzési modellt biztosítanak (62%), és a bevételek jobban kiszámíthatóak (61%).