Job Description

Vizsgálati hatókörök, amelyek tartalmazzák az alkalmazandó szabályozási követelményeket, és betartják a megállapított megfelelőségi tesztelési irányelveket és eljárásokat;

Végezzen megfelelőségi tesztet, hogy értékelje a belső kontrollok hatékonyságát az alkalmazandó szabályozási követelményeknek és a vállalati politikának való megfelelés tekintetében;

Végezze el a hozzárendelt vizsgálatokat az éves vizsgálati tervnek megfelelően, és megfelelően dokumentálja a belső kontrollok hatékonyságának értékelését;

Győződjön meg arról, hogy a tesztelés során feltárt megfelelőségi problémákat nyomon követik, és a korrekciós cselekvési terveket megfelelően végrehajtják a kockázat mérséklése vagy orvoslása érdekében;

Szocializálódjon, és jelentse be a tesztelési eredményeket, miközben dolgozik az időszerű befejezés biztosításán, beleértve az összes korrekciós intézkedés validálását;

Erős szakmai ismeretekkel kell rendelkeznie azokról a szabályokról, rendeletekről és szabályozási útmutatókról, amelyek hatással vannak a cég holdingtársaságára, kapcsolt jogi személyeire és üzleti tevékenységeire;

Végezzen egyéb feladatokat és különleges projekteket, ahogyan azt megbízzák.

 

 

Szakértelem és tapasztalat:

 

5 év tapasztalat szabályozási tesztelés/vizsgáztató/audit feladatkörben

Legalább 8 éves pénzügyi szolgáltatásokban szerzett tapasztalat, a tesztelési módszerek alapos ismerete a következő entitástípusok közül egyben vagy többben: Bank Holding Company, Trust Company, Broker-Dealer, Bejegyzett befektetési tanácsadó, Nemzetközi Értékpapír-társaságok vagy Nyilvántartó Igazgatási Cég

Vállalati szintű szakértelem az alábbi megfelelőségi kockázatok egy vagy több területén: Adatvédelem, Pénzmosás, Magatartás, Harmadik fél, Összeférhetetlenség, Fiduciáris, Emberi Erőforrások, Pénzügy vagy Technológia

Ismeri a második védelmi vonal megfelelőségi tesztjének végrehajtását, beleértve a megfelelőségi kockázatkezelési elveket

Kiváló figyelem a részletekre és az önálló munkavégzés képessége

Erős írásos és szóbeli kommunikációs készségek

Megfelelő szervezési és fontossági készségek